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投资理念

风控第一,在合规、稳健的基础上追求市场的超额收益。


投资策略

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投资风控

风控机构设置:

风控体系遵循全面性、审慎性、独立性、互相制约、适时有效、持续性、防火墙、成本效益等原则。


风险控制程序由风险评估、风险报告、风险控制措施、风险控制实施、风险控制监控和风险控制完善六个环节组成。


公司应针对流动性危机、交易系统事故等重大风险和突发事件建立风险应急机制,明确应急触发条件、风险处置的组织体系、措施、方法和程序,并通过压力测试、应急演练等机制进行持续改进,确保重大风险和突发事件得到及时妥善处理,保持公司各项经营、管理活动的连续性。



风控人员配备:

建立独立的风控部门,配备高能力的风控人员。部门人员具有风险管理专业背景、长期风险管理工作经验、投资主办人工作经历或会计师事务所工作经历,熟悉证券业务并具有相应的风险管理技能,能较好地胜任风险管理工作。公司对风险管理工作提供必要的人员和经费保障,全力支持首席风险官和风险管理部门履行风险管理职责。


风险制度和支持:

为了有效保障机构委托资金的运作管理,公司成立投资决策委员会和融资业务决策委员会、投资部门负责人和基金经理/投资主办人等相关人员的投资决策体系,并依据投资管理制度的规定,在相应的授权范围内按照规定的决策程序进行投资决策。业务开展,制度先行。我司建立了各类业务管理办法,明确了风险管理的方法和原则。


权益投资部风控要点:

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风险控制流程:

A、事前控制:投资决策委员会审核基金经理的投资提案,并做出决策; 

B、事中控制:投资实施过程全程监控,当基金经理的指令明显违反相关法规法令及公司的相关制度和授权范围时,相关人员应拒绝执行指令并作出记录,同时将情况汇报公司主管投资的总经理,并通知基金经理。

 C、事后控制:定期审核投资运行情况,如发现有违规或异常现象,应制作《警示报告》,报告总经理,并通知基金经理,确保各项投资符合法规及基金契约。


交易执行反馈流程图:

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投研流程图:

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投资决策流程图:

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运作规范流程图:

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